嘉实主题精选殽杂型证券投资基金更新招募说明书摘要::全景证券频

更新时间：2012-06-10 10:34点击数：次文字大小：大中小

　　（２０１２年第１号）
　　嘉实主题精选殽杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）按照２００６年６月１２日中国证券监督打点委员会《关于同意嘉实主题精选殽杂型证券投资基金募集的批复》（证监基金字［２００６］１１７号）批准进行募集。本基金基金条约于２００６年７月２１日起生效，自该日起基金打点人正式开始打点本基金。西大人在线
　　重要提示西北大学论坛
　　投资有风险，投资者申购本基金时该当真阅读本招募说明书。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表示。
　　本摘要按照基金条约和基金招募说明书编写，并经中国证监会批准。基金条约是约定基金当事人之间权利、义务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金条约的当事人，其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的认可和接受，并凭据《证券投资基金法》、《运作步伐》、基金条约及其他有关划定享有权利、包袱义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金条约。
　　基金打点人答理依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金资产，但不担保基金必然盈利，也不担保最低收益。
　　本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为２０１２年１月２１日（出格事项注明除外），有关财政数据和净值表示截止日为２０１１年１２月３１日（未经审计）。
　　一、基金打点人
　　（一）基金打点人表面
　　１．根基环境
　　嘉实基金打点有限公司经中国证监会证监基字［１９９９］５号文核准，于１９９９年３月２５日创立，是中外合伙基金打点公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司得到全国社保基金、企业年金投资打点人、ＱＤＩＩ资格和特定资产打点业务资格。
　　嘉实基金打点有限公司无任何受惩罚记录。
　　（二）主要人员环境
　　１．基金打点人董事、监事、总经理及其他高级打点人员根基环境
　　安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经随处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。２０１１年８月５日起任嘉实基金打点有限公司董事长。
　　赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原质料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金打点有限公司。２０００年１０月至今任嘉实基金打点有限公司总经理。
　　韩家乐先生，董事。１９９０年结业于清华大学经济打点学院，硕士研究生。１９９０年至今，担当海问证券投资咨询有限公司总经理；１９９４年至今，担当北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今，担当立信投资有限责任公司董事长。
　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企处事总公司宏银实业公司副总经理。１９９６年９月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
　　ＷｏｌｆｇａｎｇＭａｔｉｓ先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（ＦｒａｎｋｆｕｒｔＢｕｓｉｎｅｓｓＳｃｈｏｏｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ）。曾任德意志银行全球牢固收益卖力人、全球市场卖力人，董事总经理（ＭＤ）。现任德意志资产打点公司（法兰克福）董事会成员、ＣＥＯ兼发言人。
　　ＭａｒｋＣｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品（ＤａｒｌｉｎｇｔｏｎＣｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ）商品交易主管，贝恩（Ｂａｉｎ＆Ｃｏｍｐａｎｙ）期货与商品部卖力人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、ＭＤ。现任德意志资产打点（纽约）全球首席运营官、ＭＤ。
　　汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。１９９８年９月至２０００年６月在北京大学法学学科从事博士后研究事情，２０００年７月至今历任清华大学法学院讲师、副传授。现任清华大学法学院副传授。
　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行阐明师，美国世界银行参谋，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资打点有限公司董事长。２００４至今任万盟并购集团董事长。
　　张维炯先生，独立董事、中共党员，传授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学打点学院副传授、副院长。１９９７年至今任中欧国际工商学院传授、副院长。
　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督打点委员会主任科员，都城证券有限责任公司高级经理，中欧基金打点有限公司成长战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。２００７年１０月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息财富（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财政主管。２００１年１１月至今任立信投资有限公司财政总监。
　　王利刚先生，监事，经济学学士。２００１年２月至今，就职于嘉实基金打点有限公司综合打点部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局。１９９６年１１月至１９９８年７月于中国银行外洋行打点部任副处长。１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金打点公司总经理助理。１９９９年３月至今任职于嘉实基金打点有限公司，历任督察员和公司副总经理。
　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。１９８８年７月至１９９０年９月任职于厦门华侨博物馆。１９９３年７月至１９９８年９月任职于中国厦门国际经济技术相助公司。２０００年１０月至今任职于嘉实基金打点有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国度计委，曾任嘉实基金打点有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学ＭＢＡ。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产打点部副总经理兼卖力人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。２００４年３月加盟嘉实基金打点有限公司任公司总经理助理。
　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金打点有限公司法令部总监。
　　２、基金经理
　　（１）现任基金经理
　　邹唯先生，硕士研究生，１０年证券、基金从业经历。曾任职于长城证券研究成长中心，２００３年６月进入嘉实基金打点有限公司研究部事情，２００６年８月３日至２００８年２月２７日任嘉实稳健殽杂基金经理、２００６年８月３日至２００７年１２月７任嘉实浦安保本基金经理，２００６年１２月１３至２００８年２月２７任嘉实计谋殽杂基金经理，２００７年７月２１至今任本基金基金经理。
　　（２）历任基金经理
　　２００６年７月２１日至２００７年７月２０日，王贵文先生任本基金基金经理。
　　２００７年７月２１日至２００８年７月２１日，窦玉明先生任本基金基金经理。
　　３、投资决策委员会
　　本基金采纳集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包罗：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
　　上述人员之间均不存在近亲属干系。
　　二、基金托管人
　　（一）基金托管人根基环境
　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
　　住所及办公地点：北京市西城区再起门内大街１号
　　首次注册挂号日期：１９８３年１０月３１日
　　改观注册挂号日期：２００４年８月２６日
　　注册成本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
　　法定代表人：肖钢
　　基金托管业务核准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号
　　托管及投资者处事部总经理：李爱华
　　托管部分信息披露联系人：唐州徽
　　电话：（０１０）６６５９４８５５
　　传真：（０１０）６６５９４９４２
　　中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的处事理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部改名为托管及投资者处事部，下设笼罩荟萃类产物、机构类产物、全球托管产物、投资阐明及监督处事、风险打点与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司荟萃伙产打点打算、证券公司定向资产打点打算、信托资产、年金资产、理工业品、外洋人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产物体系。在海内，中国银行率先开展绩效评估、风险打点等增值处事，为种种客户提供本性化的托管处事。２０１０年末中国银行在中海内地托管的资产打破万亿元，居同业前列。
　　三、相关处事机构
　　（一）基金份额发售机构
　　１．直销机构
　　（１）嘉实基金打点有限公司直销中心
　　（２）嘉实基金打点有限公司上海直销中心
　　（３）嘉实基金打点有限公司成都分公司
　　（４）嘉实基金打点有限公司深圳分公司
　　（５）嘉实基金打点有限公司青岛分公司
　　（６）嘉实基金打点有限公司杭州分公司
　　（７）嘉实基金打点有限公司福州分公司
　　（８）嘉实基金打点有限公司南京分公司
　　（９）嘉实基金打点有限公司广州分公司
　　２．代销机构
　　（１）中国银行股份有限公司
　　（２）中国工商银行股份有限公司
　　（３）中国农业银行股份有限公司
　　（４）中国建设银行股份有限公司
　　（５）交通银行股份有限公司
　　（６）招商银行股份有限公司
　　（７）上海浦东成长银行股份有限公司
　　（８）兴业银行股份有限公司
　　（９）中百姓生银行股份有限公司
　　（１０）中信银行股份有限公司
　　（１１）中原银行股份有限公司
　　（１２）深圳成长银行股份有限公司
　　（１３）北京银行股份有限公司
　　（１４）平安银行股份有限公司
　　（１５）宁波银行股份有限公司
　　（１６）青岛银行股份有限公司
　　（１７）中国光大银行股份有限公司
　　（１８）南京银行股份有限公司
　　（１９）东莞银行股份有限公司
　　（２０）广东成长银行
　　（２１）徽商银行股份有限公司
　　（２２）临商银行股份有限公司
　　（２３）杭州银行股份有限公司
　　（２４）温州银行股份有限公司
　　（２５）上海农村商业银行股份有限公司
　　（２６）浙商银行股份有限公司
　　（２７）江苏银行股份有限公司
　　（２８）乌鲁木齐商业银行股份有限公司
　　（２９）渤海银行股份有限公司
　　（３０）洛阳银行股份有限公司
　　（３１）深圳农村商业银行股份有限公司
　　（３２）北京农村商业银行股份有限公司
　　（＞）烟台银行股份有限公司
　　（３４）浙江稠州商业银行股份有限公司
　　（３５）哈尔滨银行股份有限公司
　　（３６）东莞农村商业银行股份有限公司
　　（３７）中信证券股份有限公司
　　（３８）广发证券股份有限公司
　　（３９）中信建投证券股份有限公司
　　（４０）海通证券股份有限公司
　　（４１）申银万国证券股份有限公司
　　（42）国泰君安证券股份有限公司
　　(43) 中国银河证券股份有限公司
　　（44）兴业证券股份有限公司
　　（４5）招商证券股份有限公司
　　（46）华泰证券股份有限公司
　　（47）长城证券有限责任公司
　　（48）都城证券有限责任公司
　　（49）华福证券有限责任公司
　　（50）光大证券股份有限公司
　　（51）渤海证券股份有限公司
　　（52）安信证券股份有限公司
　　（53）东北证券股份有限公司
　　（54）平安证券有限责任公司
　　（55）国元证券股份有限公司
　　（56）中国中投证券有限责任公司
　　（57）湘财证券有限责任公司
　　（58）中银国际证券有限责任公司
　　（59）德邦证券有限责任公司
　　（60）财产证券有限责任公司
　　（61）中信万通证券有限责任公司
　　（62）中航证券有限公司
　　（63）中信证券（浙江）有限责任公司
　　（64）长江证券股份有限公司
　　（65）金元证券股份有限公司
　　（66）国盛证券有限责任公司
　　（２６）山西证券股份有限公司
　　（6７）西部证券股份有限公司
　　（6８）广州证券有限责任公司
　　（6９）国联证券股份有限公司
　　（70）东吴证券股份有限公司
　　（7１）南京证券有限责任公司
　　（7２）浙商证券有限责任公司
　　（7３）恒泰证券股份有限公司
　　（7４）东海证券有限责任公司
　　（7５）东方证券股份有限公司
　　（7６）第一创业证券有限责任公司
　　（7７）宏源证券股份有限公司
　　（7８）民生证券有限责任公司
　　（7９）新时代证券有限责任公司
　　（80）上海证券有限责任公司
　　（8１）世纪证券有限责任公司
　　（8２）华夏证券股份有限公司
　　（8３）东莞证券有限责任公司
　　（8４）华龙证券有限责任公司
　　（8５）万联证券有限责任公司
　　（8６）国金证券股份有限公司
　　（8７）财通证券有限责任公司
　　（8８）齐鲁证券有限公司
　　（8９）大同证券经纪有限责任公司
　　（9０）瑞银证券有限责任公司
　　（91）华鑫证券有限责任公司
　　（9２）中山证券有限责任公司
　　（9３）天相投资参谋有限公司
　　（9４）江海证券有限公司
　　（9５）中百姓族证券有限责任公司
　　（9６）厦门证券有限公司
　　（9７）爱建证券有限责任公司
　　（9８）华宝证券有限责任公司
　　（9９）方正证券股份有限公司
　　（１0０）英大证券有限责任公司
　　（１0１）西南证券股份有限公司
　　（１0２）日信证券有限责任公司
　　（１0３）信达证券股份有限公司
　　（１0４）东兴证券股份有限公司
　　（１0５）华融证券股份有限公司
　　（１0６）国海证券有限责任公司
　　（１0７）国信证券股份有限公司
　　（１0８）北京高华证券有限责任公司
　　（１0９）财产里昂证券有限责任公司
　　（二）注册挂号机构
　　嘉实基金打点有限公司（同上）
　　（三）律师事务所和经办律师
　　（四）管帐师事务所和经办注册管帐师
　　四、基金的名称
　　本基金名称：嘉实主题精选殽杂型证券投资基金
　　五、基金的类型
　　本基金类型：契约型开放式
　　六、基金的投资方针
　　充实掌握中国崛起历程中的投资时机，谋求基金资产恒久不变增值。
　　七、基金的投资偏向
　　本基金投资范畴限于具有良好流动性的金融东西，包罗海内依法刊行上市的股票、债券及法令、规矩或中国证监会答允基金投资的其他金融东西。
　　本基金投资组合的资产配置范畴为：股票资产３０％～９５％，债券０～７０％，权证０～３％，现金大概到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的５％。如法令规矩或监管机构以后答允基金投资其他品种，基金打点人在履行适当措施后，可以将其纳入投资范畴。
　　八、基金的投资计谋
　　（一）投资计谋
　　本基金回收“主题投资计谋”（ＴｈｅｍａｔｉｃＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔＡｐｐｒｏａｃｈ），依托基金打点人的投研团队，借鉴外部相助方的研究成就，构建投资组合，动态掌握市场投资时机。
　　１、资产配置
　　本基金将从宏观面、政策面、根基面和资金面等四个角度进行综合阐明，按照市场环境灵活配置大类资产，减小基金的系统性风险。在资产配置上，将优先考虑股票类资产的配置，在确定证券市场主题之后结构股票组合，剩余资产将配置于牢固收益类和现金类等大类资产上。
　　２、股票投资计谋
　　股票投资部门，将从主题掘客、主题配置和个股精选三个层面构建股票投资组合。
　　（１）主题掘客
　　投资主题是影响经济成长和企业盈利的要害性和趋势性因素，它具有以下特点：
　　●前瞻性；
　　●动态变革；
　　●主题所涉及的企业不局限于某一具体的行业或地区；
　　●主题之间相对独立；
　　中国的成长具有多条理、多样化、动态变革的特点，差异主题下的企业两极分化的特点越发明显；中国的崛起也是一个多条理、长周期的历史性进程，差异特点的企业成长顺序有先有后，成长速度和获益水平各不沟通，新旧投资主题将呈现更替。投资主题所影响的企业不只仅局限于行业、地区这一传统的分别范畴之内，具有跨行业、跨地区特点的投资主题将为市场带来新的投资时机。各主题之间具有相对独立的特点，证券市场存在“多主题驱动”的投资时机。
　　基金打点人将依托基金打点人的投研团队，立足于“嘉实ＴＯＰ－ＤＯＷＮ研究模型”，按照嘉实宏观经济、政策制度和其他规模的相关研究陈诉以及外部相助方的研究成就，回收定性和定量模型阐明相结合的要领，从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度出发，动态阐明影响经济成长和企业盈利的要害性、趋势性因素，前瞻性掘客在中国崛起历程中所不绝涌现出来的投资主题。
　　（２）主题配置
　　在主题掘客根本上，基金打点人将按照嘉实“企业投资价值评估体系”，对差异主题进行阐明和评估，按照主题与企业的关联度，确定明确受惠于相关主题的企业，形成“主题企业群”，按照差异主题因素对企业ＥＰＳ和企业价值的影响幅度，确定主题企业群的受益水平；按照企业群所涵盖的企业数目、市值等指标，确定主题企业群的市场容量；按照证券市场的情绪、主题企业群在证券市场近一个月的表示，确定主题企业群的市场回响速度。按照上述三个要害变量，确定“主题企业群”的配置权重。对付受益水平高、市场容量大、回响时间快的主题企业群，基金将加大配置力度。
　　（３）个股选择
　　本基金在个股选择层面，回收“研究驱动”的模式，基于基金打点人研究团队的独立研究，精选受益于相关主题的个股，并在此根本上构建股票投资组合。
　　个股选择的尺度为：
　　●属于主题企业群，而且按照嘉实“企业投资价值评估体系”，从ＥＰＳ增长、企业经济价值等指标评估看，受惠水平居“主题企业群”中前１／２；；
　　●考虑到企业未来的生长性，未来一至三年企业的ＥＰＳ、ＥＶＡ等财政指标估量有较大幅度增长，从ＰＥＧ、ＰＣＦ等指标比力，目前的估值程度明显低估大概相对公道；
　　●按照上市公司股权布局、公司组织框架、信息透明度等角度定性阐明，选择公司管理布局良好的上市公司；
　　●兼具有中恒久生长性及中短期市场表示的催化剂。
　　３、债券投资组合构建
　　本基金的债券组合主要作为基金流动性打点的东西。
　　债券投资采纳“自上而下”的计谋，深入阐明宏观经济、钱币政策和利率变革趋势以及差异债券品种的收益率程度、流动性和信用风险等因素，以价值发明为根本，采纳以久期打点计谋为主，辅以收益率曲线计谋等，确定和结构能够提供不变收益、较高流动性的债券和钱币市场东西组合。
　　（１）久期计谋
　　在阐明宏观经济指标（主要包罗：市场资金供求、利率程度和市场预期、通货膨胀率、ＧＤＰ增长率、钱币供给量、就业率程度、国际市场利率程度、汇率）和财务钱币政策等的根本上，对未来较长的一段时间内的市场利率变革趋势进行预测，决定组合的久期，并通过差异债券剩余期限的公道漫衍，有效地控制利率颠簸对基金净值颠簸的影响，并尽可能提高基金收益率。
　　（２）收益率曲线计谋
　　收益率曲线计谋是基于对收益率曲线变革特征的阐明，预测收益率曲线的变革趋势，并据此进行投资组合的构建。收益率曲线计谋有两方面的内容，一是收益率曲线自己的变革，按照收益率曲线可能向上移动或向下移动，降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是按照收益率曲线上差异年限收益率的息差特征，通过骑乘计谋，投资于最有投资价值的债券。
　　４、权证投资计谋
　　本基金在权证投资中将对权证标的证券的根基面进行研究，结合期权订价模型和我国证券市场的交易制度预计权证价值，主要考虑运用的计谋包罗：杠杆计谋、价值挖掘计谋、赢利掩护计谋、价差计谋、双向权证计谋、卖空有掩护的认购权证计谋、买入掩护性的认沽权证计谋等。
　　（二）投资决策措施
　　１、主题研究与个股研究
　　研究员通过宏观研究、市场计谋研究、定量研究和个股研究等手段，从宏观经济、政策制度、科技进步、社会文化等角度进行综合阐明，为基金经理提供主题选择和主题企业群选择的建议。基金经理综合上述判断，确定投资主题和主题企业群，并上报投资决策委员会；
　　２、投资决策
　　在主题和主题企业群确定的根本上，基金经理按照“主题企业群”的市场容量、受益水和善市场反应速度，做出本基金的资产配置决策，包罗对主题和主题企业群的资产配置以及债券和现金类资产的配置决策。研究员按照个券选择尺度，提供个券选择建议。基金经理按照研究员的建议，完成组合构建，下达投资指令。
　　３、组合风险控制
　　组合控制员凭据风险控制尺度，对基金经理下达的投资指令进行事前审核。切合风险控制尺度的指令将交由中央交易室执行。
　　４、交易执行
　　基金打点人设置独立的中央交易室，通过严格的交易制度和实时的一线监控成果，担保基金经理的投资指令在正当、合规的前提下获得高效地执行。
　　５、动态的组合打点
　　基金经理将跟踪证券市场和上市公司的成长变革，结合基金申购和赎回导致的现金流量环境，以及组合风险和流动性的评估功效，对投资组合进动作态的调解，使之不绝获得优化。
　　九、基金的业绩比力基准
　　沪深３００指数增长率×９５％＋同业存款收益率×５％
　　如果此后市场呈现更具代表性的业绩比力基准，或更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金打点人可调解或改观业绩比力基准。
　　十、基金的风险收益特征
　　较高风险，较高收益。
　　十一、基金投资组合陈诉
　　基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在虚假记载、误导性告诉或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性包袱个体及连带责任。
　　基金托管人中国银行股份有限公司按照本基金条约划定，于２０１２年１月１８日复核了本陈诉中的财政指标、净值表示和投资组合陈诉等内容，担保复核内容不存在虚假记载、误导性告诉大概重大遗漏。
　　本投资组合陈诉所载数据截至２０１１年１２月３１日（“陈诉期末”），本陈诉所列财政数据未经审计。
　　１．陈诉期末基金资产组合环境
　　２．陈诉期末按行业分类的股票投资组合
　　３．陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
　　４．陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合
　　５．陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细
　　６．陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投资明细
　　陈诉期末，本基金未持有资产支持证券。
　　７．陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细
　　陈诉期末，本基金未持有权证。
　　８．投资组合陈诉附注
　　（１）陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部分立案观测，在本陈诉体例日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到果真谴责、惩罚。
　　（２）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金条约划定的备选股票库之外的股票。
　　（３）其他资产组成
　　（４）陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　陈诉期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
　　（５）陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明
　　十二、基金的业绩
　　基金业绩截止日为２０１１年１２月３１日。
　　基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业，但不担保基金必然盈利，也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表示。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　１．基金份额净值增长率及其与同期业绩比力基准收益率的比力
　　２．自基金条约生效以来基金份额净值的变换环境，并与同期业绩比力基准收益率的变换比力
　　图：嘉实主题殽杂基金份额累计净值增长率与同期业绩比力基准收益率的历史走势比拟图
　　（２００６年７月２１日至２０１１年１２月３１日）
　　注：按基金条约约定，本基金自基金条约生效日起６个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例切合基金条约第十四条（（二）投资范畴、（八）２．投资组合比例限制）约定：
　　（１）资产配置范畴为：股票资产３０％～９５％，债券０～７０％，权证０～３％，现金大概到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的５％；（２）持有一家上市公司的股票，其市值不凌驾基金资产净值的１０％；（３）本基金与基金打点人打点的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不凌驾该证券的１０％；（４）在任何交易日买入权证的总金额，不凌驾上一交易日基金资产净值的千分之五；（５）持有的全部权证，其市值不凌驾基金资产净值的３％；（６）法令规矩和基金条约划定的其他限制。
　　十三、用度概览
　　（一）基金用度的种类
　　１、与基金运作有关的用度
　　（１）基金打点人的打点费
　　基金打点人的基金打点费按基金资产净值的１．５％年费率计提。计算要领如下：
　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金打点费
　　Ｅ为前一日基金资产净值
　　基金打点费每日计提，按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起十个事情日内从基金工业中一次性付出给基金打点人。
　　（２）基金托管人的托管费
　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算要领如下：
　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起十个事情日内从基金工业中一次性付出给基金托管人。
　　（３）与基金运作有关的其他用度
　　主要包罗证券交易用度、基金条约生效以后的信息披露用度、基金份额持有人大会用度、基金条约生效以后的管帐师费和律师费等。该等用度由基金打点人和基金托管人按照有关规矩及相应协议的划定，列入当期基金用度。
　　２、与基金销售有关的用度
　　（１）申购费
　　本基金申购费率凭据申购金额递减，即申购金额越大，所合用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，合用费率按单笔别离计算。本基金申购费率最高不凌驾申购金额的５％，具体如下：
　　小我私家投资者通过本基金打点人直销网上交易系统和电话交易系统申购本基金实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的０．６％，但招商银行借记卡、中国农业银行金穗卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠凭据相关通告划定的费率执行；机构投资者通过本基金打点人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的０．６％。优惠后费率如果低于０．６％，则按０．６％执行。
　　基金招募说明书及相应通告划定的相应申购费率低于０．６％时，按实际费率收取申购费。
　　（２）赎回费
　　本基金的赎回费率凭据持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所合用的赎回费率越低，赎回用度即是赎回金额乘以所合用的赎回费率。本基金赎回费率最高不凌驾赎回金额的５％，具体如下：
　　本基金的赎回用度由基金份额持有人包袱，个中２５％的部门归入基金工业，其余部门用于付出注册挂号费等相关手续费。
　　（３）转换费
　　基金转换费由基金份额持有人包袱，用于付出有关手续费和注册挂号费。本基金转换费率凭据如下方法收取：
　　①嘉实钱币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金Ｂ、嘉实信用债券型证券投资基金Ｃ、嘉实定心钱币市场基金转换为嘉实主题精选殽杂型证券投资基金时，转换费率均为转入基金合用的申购费率
　　计算公式如下：
　　净转入金额＝（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）／（１＋转换费率）＋Ｍ
　　转换用度＝（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率／（１＋转换费率）
　　转入份额＝净转入金额／转入当日转入基金的基金份额净值
　　个中Ｍ为嘉实钱币市场基金、嘉实定心钱币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益
　　②嘉实主题精选殽杂型证券投资基金与嘉实生长收益证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金、嘉实增长证券投资基金、嘉实债券证券投资基金、嘉实处事增值行业证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实计谋增长殽杂型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金Ａ、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实回报灵活配置殽杂型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证根基面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先生长股票型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金Ａ之间互转；嘉实主题精选殽杂型证券投资基金转出转至嘉实钱币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金Ｂ、嘉实信用债券型证券投资基金Ｃ、嘉实定心钱币市场基金。回收“赎回费＋申购费率补差”算法，计算公式如下：
　　净转入金额＝Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）
　　转换补差用度＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ
　　转入份额＝净转入金额／Ｅ
　　个中，Ｂ为转出的基金份额；
　　Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
　　Ｄ为转出基金的对应赎回费率；
　　Ｇ为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ为零；
　　Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
　　个中赎回费的２５％归入转出基金资产（嘉实稳固收益债券基金除外）；按照嘉实稳固收益债券基金条约的约定，该基金的赎回费全部归入该基金资产（注：在运作期和间歇期，该基金按差异的方法收取赎回费）。
　　注：自２０１０年５月２６日起，暂停嘉实主题殽杂的转入业务；自２０１１年１月７日起暂停嘉实增长殽杂的转入业务；自２０１１年１月７日起嘉实计谋殽杂实施暂停转入业务。具体请拜见嘉实基金网站刊载的相关通告。
　　凭据国度有关划定可以列入的其他用度按照相关法令及中国证监会相关划定列支。
　　（二）不列入基金用度的项目
　　基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金资产的损失，以及处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度等不列入基金用度。
　　（三）基金打点费和基金托管费的调解
　　基金打点人和基金托管人可协商酌情调低基金打点费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
　　（四）基金的税收
　　本基金运作历程中涉及的各纳税主体，依照国度法令规矩的划定履行纳税义务。
　　十四、对招募说明书更新部门的说明
　　本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点步伐》、《证券投资基金销售打点步伐》、《证券投资基金信息披露打点步伐》及其它有关法令规矩的要求，结合本基金打点人在本基金条约生效后对本基金实施的投资经营环境，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
　　１．在“重要提示”部门：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财政数据的截止日期。
　　２在“三、基金打点人”部门：更新了基金打点人的相关信息。
　　３．在“四、基金托管人”部门：更新了基金托管人的相关信息。
　　４．在“五、相关处事机构”部门：增加东莞农村商业银行、财产里昂证券２家代销机构，并更新相关代销机构信息。
　　５．在“十一、基金的投资”部门：增补了本基金最近一期投资组合陈诉内容。
　　６．在“十二、基金的业绩”部门：说明了本基金２００６年７月２１日至２００６年１２月３１日、２００７年年度、２００８年年度、２００９年年度、２０１０年年度、２０１１年年度基金业绩。
　　７．在“二十六、其他应披露事项”部门：列示了本基金自２０１１年７月２１日至２０１２年１月２１日相关姑且通告事项。
　　嘉实基金打点有限公司
　　２０１２年３月２７日