嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

　　基金打点人：嘉实基金打点有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　二○一二年三月西北大学论坛
西北大学论坛
　　重要提示

　　本基金经2012年3月23日中国证券监督打点委员会《关于批准嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］393号）批准募集。

　　基金打点人担保本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准，但中国证监会对本基金募集的批准，并不表白其对本基金的价值和收益作出实质性判断或担保，也不表白投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充实考虑自身的风险蒙受能力，理性判断市场，并包袱基金投资中呈现的种种风险，包罗：因政治、经济、社会等情况因素对质券价格发生影响而形成的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、基金打点人在基金打点实施历程中发生的基金打点风险、基金组合回报与标的指数回报偏离的风险、本基金的特定风险等。本基金被动跟踪标的指数“沪深300指数”，因此，本基金的业绩表示与沪深300指数的表示密切相关。同时，本基金为股票型基金，其恒久平均风险和预期收益率高于殽杂型基金、债券型基金、及钱币市场基金。

　　本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ＥＴＦ），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券高出深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回流程参照国际通行的ＥＴＦ运作方法，回收组合证券“场外实物申购、赎回”的模式治理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的ＥＴＦ产物有所差别。凡是环境下，投资者的申购、赎回申请在Ｔ＋1日确认，申购所得ＥＴＦ份额及赎回所得组合证券在Ｔ＋2日可用。如投资者需要通过申购赎回署理券商加入本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳Ａ股账户与上海Ａ股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海Ａ股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回署理券商。投资者认购或申购基金份额时该当真阅读本招募说明书。

　　投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金条约，全面认识本基金的风险收益特征和产物特性，并充实考虑自身的风险蒙受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表示。基金打点人答理以恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业，但不担保基金必然盈利，也不向投资者担保最低收益。基金打点人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变革引致的投资风险，由投资者自行卖力。

　　一、绪 言

　　本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作打点步伐》（以下简称《运作步伐》）、《证券投资基金销售打点步伐》（以下简称《销售步伐》）、《证券投资基金信息披露打点步伐》（以下简称《信息披露步伐》）、《证券投资基金信息披露内容与格局准则第5号＜招募说明书的内容与格局＞》等有关法令规矩以及《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金条约》编写。

　　基金打点人答理本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性告诉大概重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性包袱法令责任。本基金是按照本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释大概说明。

　　本招募说明书按照本基金的基金条约编写，并经中国证监会批准。基金条约是约定基金当事人之间权利、义务的法令文件。如本招募说明书内容与基金条约有斗嘴或纷歧致之处，均以基金条约为准。基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金条约的当事人，其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的认可和接受，并凭据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权利、包袱义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金条约。

　　二、释 义

　　本《招募说明书》中除非文意还有所指，下列词语有如下寄义：

　　现金替代退补款

　　指投资者付出的现金替代与基金购入被替代成份证券的本钱及相关用度的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的本钱及相关用度，则本基金需向投资者退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的本钱及相关用度，则投资者需向本基金补缴差额；

　　现金差额

　　指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应付出或应得到的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；

　　预估现金差额

　　由基金打点人计算并在Ｔ 日申购赎回清单中发布的当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回署理券商预先冻结；

　　基金份额参考净值

　　指基金打点人大概基金打点人委托中证指数有限公司按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易地址交易时间内宣布的基金份额参考净值，，简称ＩＯＰＶ；

　　指令

　　指基金打点人在打点基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

　　代销机构

　　指切合《销售步伐》和中国证监会划定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金打点人委托，代为治理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构，包罗发售署理机构和申购赎回署理券商（代劳证券公司）；

　　销售机构

　　指基金打点人及本基金代销机构；

　　基金销售网点

　　指基金打点人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

　　发售署理机构

　　指切合《销售步伐》和中国证监会划定的其他条件，由基金打点人指定的署理本基金发售业务的机构；

　　申购赎回署理券商

　　指切合《销售步伐》和中国证监会划定的其他条件，由基金打点人指定的治理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代劳证券公司；

　　指定媒体

　　指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊（以下简称“指定报刊”）和互联网网站（以下简称“网站”）或其他媒体；

　　开放日

　　指为投资者治理基金申购、赎回等业务的事情日；

　　Ｔ 日

　　指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；

　　Ｔ＋ｎ日

　　指Ｔ日后（不包罗Ｔ日）第ｎ个事情日，ｎ指自然数；

　　收益评价日

　　指基金打点人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日；

　　基金净值增长率

　　指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1 乘以100％（期间如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计算）；

　　标的指数同期增长率

　　指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1 乘以100％（期间如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计算）；

　　基金资产总值

　　指基金持有的种种有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

　　基金资产净值

　　指基金资产总值减去基金欠债后的价值；

　　基金份额净值

　　指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单元基金份额的价值；

　　基金资产估值

　　指计算、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的历程；

　　法令规矩

　　指中华人民共和国现行有效的法令、行政规矩、司法解释、处所规矩、处所规章、部分规章及其他范例性文件以及对付该等法令规矩的不时修改和增补；

　　不行抗力

　　指任何无法预见、无法克服、无法制止的事件和因素，包罗但不限于大水、地动及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火警、当局征用、没收、法令及政策变革、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常遏制以及其他突发事件、证券交易场合非正常暂停或遏制交易等。

　　基金或本基金

　　指嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金；

　　基金条约

　　指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金条约》及对基金条约的任何有效修订和增补；

　　招募说明书或本招募说明书

　　指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其按期更新；

　　基金份额发售通告

　　指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售通告》；

　　托管协议

　　指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和增补；

　　中国

　　中华人民共和国（仅为本招募说明书目的不包罗香港出格行政区、澳门出格行政区及台湾地域）

　　中国证监会

　　指中国证券监督打点委员会；

　　中国银监会

　　指中国银行业监督打点委员会；

　　《基金法》

　　指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次集会通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

　　《销售步伐》

　　指2011年6月9日由中国证监会发布并于2011年10月1日起实施的《证券投资基金销售打点步伐》及不时做出的修订；

　　《运作步伐》

　　指2004年6月29日由中国证监会发布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金运作打点步伐》及不时做出的修订；

　　《信息披露步伐》

　　指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的《证券投资基金信息披露打点步伐》及不时作出的修订；

　　《挂号结算业务实施细则》

　　指《中国证券挂号结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金挂号结算业务实施细则》及其不时修订；

　　交易型开放式指数证券投资基金

　　指《挂号结算业务实施细则》界说的“交易型开放式指数基金”；

　　ＥＴＦ联接基金

　　指将绝大大都基金工业投资于本基金，与本基金的投资方针类似，紧密跟踪业绩比力基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，回收开放式运作方法的基金；

　　元

　　指人民币元；

　　基金打点人

　　指嘉实基金打点有限公司；

　　基金托管人

　　指中国银行股份有限公司；

　　挂号结算业务

　　指《挂号结算业务实施细则》界说的基金份额的挂号、托管和结算业务；

　　挂号结算机构

　　指治理本基金挂号结算业务的机构。本基金的挂号结算机构为中国证券挂号结算有限责任公司；

　　投资者

　　指小我私家投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、人民币及格境外机构投资者和法令规矩或中国证监会答允购置证券投资基金的其他投资者；

　　小我私家投资者

　　指依据中国有关法令规矩可以投资于证券投资基金的自然人；

　　机构投资者

　　指在中国境内正当注册挂号或经有权当局部分核准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

　　及格境外机构投资者

　　指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》及相关法令规矩划定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

　　人民币及格境外机构投资者

　　指凭据《基金打点公司、证券公司人民币及格境外机构投资者境内证券投资试点步伐》（包罗其不时修订）及相关法令规矩划定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

　　基金份额持有人大会

　　指凭据基金条约第十部门之划定召集、召开并由基金份额持有人或其正当的署理人进行表决的集会；

　　基金募集期

　　指基金条约和招募说明书中载明，并经中国证监会批准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不凌驾3个月；

　　基金条约生效日

　　指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数切合相关法令规矩和基金条约划定的，基金打点人依据《基金法》向中国证监会治理存案手续后，中国证监会的书面确认之日；

　　存续期

　　指基金条约生效至终止之间的不按期期限；

　　事情日

　　指深圳证券交易所及上海证券交易所的正常交易日；

　　认购

　　指在基金募集期内，投资者凭据基金条约的划定申请购置本基金基金份额的行为；

　　申购

　　指在基金条约生效后的存续期间，投资者凭据本基金条约的划定申请购置本基金基金份额的行为；

　　赎回

　　指在基金条约生效后的存续期间，基金份额持有人按基金条约划定的条件申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金条约约定的对价资产的行为；

　　申购赎回清单

　　指由基金打点人体例的用以通告申购对价、赎回对价等信息的文件；

　　申购对价

　　指投资者申购基金份额时，按基金条约和招募说明书划定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

　　赎回对价

　　指基金份额持有人赎回基金份额时，基金打点人按基金条约和招募说明书划定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

　　标的指数

　　指中证指数有限公司体例并宣布的沪深300指数及其未来可能产生的改观；

　　组合证券

　　指本基金标的指数所包括的全部或部门证券；

　　完全复制法

　　指一种构建跟踪指数的投资组合的要领。通过购置标的指数中的所有成份证券，而且凭据每种成份证券在标的指数中的权重确定购置的比例，以到达复制指数的目的；

　　最小申购赎回单元

　　指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍；

　　现金替代

　　指申购或赎回历程中，投资者按基金条约和招募说明书的划定，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金；

　　三、基金打点人

　　（一）基金打点人根基环境

　　1、根基信息

　　名称

　　嘉实基金打点有限公司

　　注册地点

　　上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01－03室

　　办公地点

　　北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人

　　安奎

　　总经理

　　赵学军

　　创立日期

　　1999年3月25日

　　注册成本

　　1．5 亿元

　　股权布局

　　中诚信托有限责任公司40％，立信投资有限责任公司30％，德意志资产打点（亚洲）有限公司30％。

　　存续期间

　　连续经营

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65185678

　　联系人

　　付强

　　嘉实基金打点有限公司经中国证监会证监基字［1999］5号文核准，于1999年3月25日创立，是中国第一批基金打点公司之一，是中外合伙基金打点公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司得到首批全国社保基金、企业年金投资打点人、ＱＤＩＩ资格和特定资产打点业务资格。

　　嘉实基金打点有限公司无任何受惩罚记录。

　　2、部分设置环境

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会卖力指导基金资产的运作、确定根基的投资计谋和投资组合的原则。风险控制委员会卖力全面评估公司的经营历程中的各项风险并提出防御法子。

　　公司目前下设股票投资部、牢固收益部、定量投资部、布局产物投资部、机构投资部、研究部、交易部、风险打点部、监察稽核部、法令部、产物打点部、机构业务团队、渠道成长部、营销筹谋部、客户处事部、电子商务部、基金运营部、挂号结算部、信息技术部、财政部、人力资源部、战略成长部等部分。

　　股票投资部、牢固收益部、定量投资部、布局产物投资部和机构投资部卖力按照投资决策委员会制定的原则进行投资。研究部卖力行业、上市公司研究和投资计谋研究。交易部卖力完成基金经理交易指令。风险打点部卖力公司投资风险阐明与打点、投资流程、绩效查核。监察稽核部和法令部卖力对公司及其员工遵守国度相关法令、规矩和公司内部规章制度等环境进行监督和检查。产物打点部卖力新产物开发以及相关的市场营销研究、法令情况研究和理财计谋研究等。机构业务团队主要卖力年金、专户、机构客户及高端小我私家基金销售的开发与维护。渠道成长部、营销筹谋部、电子商务部、客户处事部卖力市场推广、基金销售、客户处事、销售渠道打点等业务。基金运营部、挂号结算部、信息技术部卖力公司信息系统的日常运行与维护、跟踪研究新技术、进行相应的技术系统计划与开发、基金管帐核算、估值、开放式基金注册、挂号和清算等业务。财政部卖力公司财政事情。人力资源部卖力公司企业文化建设、文字档案、后勤处事、人力资源打点、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务打点。战略成长部卖力公司经营战略计划、业务成长等。

　　3、打点基金环境

　　截止2011年12月31日，基金打点人共打点2只关闭式证券投资基金、29只开放式证券投资基金，具体包罗嘉实泰和关闭、嘉实丰和价值关闭、嘉实生长收益殽杂、嘉实增长殽杂、嘉实稳健殽杂、嘉实债券、嘉实处事增值行业殽杂、嘉实优质企业股票、嘉实钱币、嘉实沪深300指数（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实主题殽杂、嘉实计谋殽杂、嘉实外洋中国股票（ＱＤＩＩ）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报殽杂、嘉实根基面50指数（ＬＯＦ）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实Ｈ股指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先生长股票、嘉实深证根基面120ＥＴＦ、嘉实深证根基面120ＥＴＦ联接、嘉实黄金（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ－ＬＯＦ）、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实定心钱币等证券投资基金。个中嘉实增长殽杂、嘉实稳健殽杂和嘉实债券3只开放式基金属于嘉实理财通系列证券投资基金，同时，打点多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

　　（二）主要人员环境

　　1、董事、监事及高级打点人员

　　安奎先生，董事长，大学本科，中共党员。曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经随处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金打点有限公司董事长。

　　赵学军先生，董事、总经理。经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原质料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金打点有限公司。2000年10月至今任嘉实基金打点有限公司董事、总经理。

　　韩家乐先生，董事。1990年结业于清华大学经济打点学院，硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今担当立信投资有限责任公司董事长。

　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企处事总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

　　Ｗｏｌｆｇａｎｇ Ｍａｔｉｓ先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Ｆｒａｎｋｆｕｒｔ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）。曾任德意志银行全球牢固收益卖力人、全球市场卖力人，董事总经理（ＭＤ）。现任德意志资产打点公司（法兰克福）董事会成员、ＣＥＯ兼发言人。

　　Ｍａｒｋ Ｃｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品（Ｄａｒｌｉｎｇｔｏｎ Ｃｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ）商品交易主管，贝恩（Ｂａｉｎ＆Ｃｏｍｐａｎｙ）期货与商品部卖力人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、ＭＤ。现任德意志资产打点（纽约）全球首席运营官、ＭＤ。

　　汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究事情，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副传授。现任清华大学法学院副传授。

　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行阐明师，美国世界银行参谋，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资打点有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

　　张维炯先生，独立董事、中共党员，传授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学打点学院副传授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院传授、副院长。

　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督打点委员会主任科员，都城证券有限责任公司高级经理，中欧基金打点有限公司成长战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息财富（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财政主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财政总监。

　　王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金打点有限公司综合打点部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行外洋行打点部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金打点公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金打点公司，历任督察员和公司副总经理。

　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术相助公司。2000年10月至今任职于嘉实基金打点公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国度计委，曾任嘉实基金打点有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学ＭＢＡ。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产打点部副总经理兼卖力人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金打点有限公司曾任总经理助理，现任公司副总经理。

　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金打点有限公司法令部总监。

　　2、基金经理介绍

　　杨宇先生，经济学硕士，结业于南开大学数学系和金融学系，具有13年证券从业经验。曾任平安证券有限责任公司资产打点部证券阐明师、中国平安保险股份有限公司投资打点中心基金交易室主任、天同基金打点公司投资打点部部分经理，2003年3月15日至2004年7月7日任万家（原天同）180指数证券投资基金基金经理。2004年7月插手嘉实基金打点有限公司，2005年8月29日至今任嘉实沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。杨宇先生对指数基金的投资打点、风险控制、指数化交易等方面具备富厚的投资打点经验。

　　张宏民先生，结业于西安电子科技大学电子工程系，本科学历。10年证券基金从业经历，具有基金从业资格。2000年10月插手嘉实基金打点有限公司，在研究部从事定量研究事情。2008年起任公司布局产物投资部高级数量阐明师，从事指数化投资打点与研究事情。2010年9月30日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）基金经理。

　　3、投资决策委员会成员

　　投资决策委员会的成员包罗：公司总经理赵学军先生、副总经理戴京焦女士、总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。

　　上述人员之间均不存在近亲属干系。

　　（三）基金打点人的职责

　　1、依法募集基金，治理大概委托中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发售、申购、赎回、转换和挂号事宜；

　　2、治理基金存案手续；

　　3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账，进行证券投资；

　　4、凭据基金条约的约定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益；

　　5、进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉；

　　6、体例季度、半年度和年度基金陈诉；

　　7、计算并通告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购赎回清单；

　　8、治理与基金工业打点业务勾当有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、生存基金工业打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金打点人名义，代表基金份额持有人好处行使诉讼权利大概实施其他法令行为；

　　12、有关法令规矩和中国证监会划定的其他职责。

　　（四）基金打点人的答理

　　1、本基金打点人答理严格遵守相关法令规矩、基金条约和中国证监会的有关划定，成立健全内部控制制度，采纳有效法子，防备违反有关法令规矩、基金条约和中国证监会有关划定的行为产生。

　　2、本基金打点人答理严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法令规矩，成立健全的内部控制制度，采纳有效法子，防备下列行为产生：

　　（1）将其固有工业大概他人工业混同于基金资产从事证券投资；

　　（2）不公正地看待其打点的差异基金资产；

　　（3）操作基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；

　　（4）向基金份额持有人违规答理收益大概包袱损失；

　　（5）法令规矩或中国证监会划定禁止的其他行为。

　　3、本基金打点人答理加强人员打点，强化职业操守，督促和约束员工遵守国度有关法令规矩及行业范例，厚道信用、勤勉尽责，不得从事以下行为：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金条约或托管协议；

　　（3）存心损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的正当权益；

　　（4）在向中国证监会报送的质料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、基金投资打算等信息；

　　（8）违反证券交易所业务法则，操作对敲、倒仓等手段哄骗市场价格，扰乱市场秩序；

　　（9）以不合法手段谋求业务成长；

　　（10）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（11）在果真信息披露和告白中存心含有虚假、误导、欺诈身分；

　　（12）法令规矩以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金经理答理

　　（1）依照有关法令规矩和基金条约的划定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大好处；

　　（2）倒霉用职务之便为本身及其署理人、受雇人或任何第三人谋取好处；

　　（3）不违反现行有效的有关法令规矩、规章、基金条约和中国证监会的有关划定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、基金投资打算等信息；

　　（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人好处的证券交易及其他勾当。

　　（五）基金打点人的内部控制制度

　　1、内部控制制度概述

　　为了担保公司范例运作，有效地防御和化解打点风险、经营风险以及操纵风险，确保基金财政和公司财政以及其他信息真实、准确、完整，从而最洪流平地掩护基金份额持有人的好处，本公司成立了科学公道、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制方针而成立的一系列组织机制、打点要领、操纵措施与控制法子的总称。它由内部控制纲要、根基打点制度、部分业务规章等部门构成。

　　公司内部控制纲要是对公司章程划定的内控原则的细化和展开，是对各项根基打点制度的总揽和指导，包罗内控方针、内控原则、控制情况、内控法子等内容。公司根基打点制度包罗内部管帐控制制度、风险打点控制制度、投资打点制度、监察稽核制度、基金管帐制度、信息披露制度、信息技术打点制度、资料档案打点制度、业绩评估查核制度和告急应变制度等。部分业务规章是在根基打点制度的根本上，对各部分的主要职责、岗亭设置、岗亭责任、操纵守则等进行了具体划定。

　　2、内部控制的原则

　　（1）健全性原则：内部控制包罗公司的各项业务、各个部分或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

　　（2）有效性原则：通过科学的内控手段和要领，成立公道的内控措施，维护内控制度的有效执行；

　　（3）独立性原则：公司各机构、部分和岗亭在职能上必需保持相对独立；

　　（4）彼此制约原则：组织布局浮现职责明确、彼此制约的原则，各部分有明确的授权分工，操纵彼此独立。

　　（5）本钱效益原则：运用科学化的经营打点要领降低运作本钱，提高经济效益，以公道的控制本钱到达最佳的内部控制效果。

　　3、内部控制组织体系

　　（1）公司董事会对公司成立内部控制系统和维持其有效性包袱最终责任。董事会下设审计与合规委员会，卖力检查公司内部打点制度的正当合规性及内控制度的执行环境，充实发挥独立董事监督职能，掩护投资者好处和公司正当权益。

　　（2）投资决策委员会为公司投资打点的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总经理助理、总监及资深基金经理构成，卖力指导基金资产的运作、确定根基的投资计谋和投资组合的原则。

　　（3）风险控制委员会为公司风险打点的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、督察长、总经理助理以及部分总监构成，卖力全面评估公司经营打点历程中的各项风险，并提出防御化解法子。

　　（4）督察长积极对公司各项制度、业务的正当合规性及公司内部控制制度的执行环境进行监察、稽核，按期和不按期向董事会陈诉公司内部控制执行环境。

　　（5）监察稽核部：公司打点层重视和支持监察稽核事情，并担保监察稽核部的独立性和权威性，配备了富裕及格的监察稽核人员，明确监察稽核部分及其各岗亭的职责和事情流程、组织规律。监察稽核部具体卖力公司各项制度、业务的正当合规性及公司内部控制制度的执行环境的监察稽核事情。

　　（6）业务部分：部分卖力工钱地址部分的风险控制第一责任人，对本部分业务范畴内的风险负有管控及时陈诉的义务。

　　（7）岗亭员工：公司努力树立内控优先和风险打点理念，培养全体员工的风险防御意识，营造一个浓厚的内控文化气氛，担保全体员工及时了解国度法令规矩和公司规章制度，使风险意识贯串到公司各个部分、各个岗亭和各个环节。员工在其岗亭职责范畴内包袱相应的内控责任，并负有对岗亭事情中发明的风险隐患或风险问题及时陈诉、反馈的义务。

　　4、内部控制法子

　　公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或回收先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险打点。

　　（1）公司逐步健全法人管理布局，充实发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不合法关联交易、好处输送和内部人控制现象的产生，掩护投资者好处和公司正当权益。

　　（2）公司设置的组织布局，充实浮现职责明确、彼此制约的原则，各部分均有明确的授权分工，操纵彼此独立。公司逐步成立决策科学、运营范例、打点高效的运行机制，包罗民主、透明的决策措施和打点议事法则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

　　（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防地：

　　① 各岗亭职责明确，有详细的岗亭说明书和业务流程，各岗亭人员在上岗前均应知悉并以书面方法答理遵守，在授权范畴内包袱责任；

　　② 成立重要业务处理惩罚根据通报和信息相同制度，相关部分和岗亭之间彼此监督制衡；

　　（4）公司成立有效的人力资源打点制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗亭要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

　　（5）公司成立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和阐明，及时防御和化解风险。

　　（6）授权控制该当贯串于公司经营勾当的始终，授权控制的主要内容包罗：

　　①股东会、董事会、监事会和打点层充实了解和履行各自的职权，成立健全公司授权尺度和措施，确保授权制度的贯彻执行；

　　②公司各部分、分公司及员工在划定授权范畴内行使相应的职责；

　　③重大业务授权采纳书面形式，授权书该当明确授权内容和时效。

　　④对已获授权的部分和人员成立有效的评价和反馈机制，对已不合用的授权应及时修改或打消授权。

　　（7）成立完善的基金财政核算与基金资产估值系统和资产疏散制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及差异基金的资产之间实行独立运作，别离核算，及时、准确和完整地反应基金工业的状况。

　　（8）成立科学、严格的岗亭疏散制度，明确分别各岗亭职责，投资和交易、交易和清算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有人员的重叠。投资、研究、交易、ＩＴ等重要业务部分和岗亭进行物理断绝。

　　（9）成立和维护信息打点系统，严格信息打点，担保客户资料等信息安详、真实和完整。积极维护信息相同渠道的流通，成立清晰的陈诉系统，各级带领、部分及员工均有明确的陈诉途径。

　　（10）成立和完善客户处事尺度，加强基金销售打点，范例基金宣传推介，不得有不合法销售行为和不合法竞争行为。

　　（11）制订切实有效的应急应变法子，成立危机处理惩罚机制和措施，对产生严重影响基金份额持有人好处、可能引起系统性风险、严重影响社会不变的突发事件，凭据预案妥善处理惩罚。

　　（12）公司成立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行环境进行连续的监督，担保内部控制制度落实；按期评价内部控制的有效性并当令改造。

　　①对公司各项制度、业务的正当合规性核查。由监察稽核部设计各部分监察稽核点明细，凭据考核项目和考核措施进行部分自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务切合有关法令、行政规矩、部分规章及行业监管法则。

　　②对内部风险控制制度的连续监督。由监察稽核部组织相关业务部分、岗亭配合识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和阐明，并由监察稽核部监督风险控制法子的执行，及时防御和化解风险。

　　③督察长发明公司存在重大风险大概有违法违规行为，在奉告总经理和其他有关高级打点人员的同时，向董事会、中国证监会和公司地址地中国证监会派出机构陈诉。

　　5、基金打点人关于内部控制的声明

　　（1）本公司答理以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　（2）本公司答理按照市场变革和公司成长不绝完善内部控制体系和内部控制制度。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人根基环境

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地点：北京市西城区再起门内大街1号

　　首次注册挂号日期：1983年10月31日

　　改观注册挂号日期：2004年8月26日

　　注册成本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务核准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管及投资者处事部总经理：李爱华

　　托管部分联系人：唐州徽

　　电话：（010）66594855

　　传真：（010）66594942

　　成长表面：

　　1912 年2 月，经孙中山先生核准，中国银行正式创立。从1912 年至1949 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，对峙以处事社会公众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足成长。新中国创立后，中国银行恒久作为国度外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改革。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂牌创立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所乐成挂牌上市，成为海内首家在境内外成本市场上刊行上市的商业银行。

　　中国银行是中国国际化和多元化水平最高的银行，在中海内地、香港澳门台湾及31个国度和地域为客户提供全面的金融处事，主要经营商业银行业务，包罗公司金融业务、小我私家金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资打点业务，通过控股中银基金打点有限公司从事基金打点业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

　　在近百年的成长过程中，中国银行始终承袭追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，获得了业界和客户的遍及承认和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《举世金融》）评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲钱币》）评为2010 年度房地财富“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化处事银行、最佳企业国民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新成长、转型成长、跨境成长，向着国际一流银行的战略方针不绝迈进。

　　（二）基金托管部分及主要人员环境

　　中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的处事理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部改名为托管及投资者处事部，下设笼罩荟萃类产物、机构类产物、全球托管产物、投资阐明及监督处事、风险打点与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司荟萃伙产打点打算、证券公司定向资产打点打算、信托资产、年金资产、理工业品、外洋人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产物体系。在海内，中国银行率先开展绩效评估、风险打点等增值处事，为种种客户提供本性化的托管处事。2010年末中国银行在中海内地托管的资产打破万亿元，居同业前列。

　　（三）证券投资基金托管环境

　　截至2011年12月末，中国银行已托管长盛创新先锋殽杂、长盛同盛关闭、长盛同智优势殽杂（ＬＯＦ）、大成2020生命周期殽杂、大成蓝筹稳健殽杂、大成优选关闭、大成景宏关闭、工银大盘蓝筹股票、工银焦点价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本殽杂、国泰金鹏蓝筹殽杂、国泰区位优势股票、国投瑞银不变增利债券、海富通股票、海富通钱币、海富通精选贰号殽杂、海富通收益增长殽杂、海富通中证100指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进生长股票、中原计谋殽杂、中原大盘精选殽杂、中原回报二号殽杂、中原回报殽杂、中原行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实生长收益殽杂、嘉实处事增值行业殽杂、嘉实沪深300指数（ＬＯＦ）、嘉实钱币、嘉实稳健殽杂、嘉实研究精选股票、嘉实增长殽杂、嘉实债券、嘉实主题殽杂、嘉实回报殽杂、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河生长股票、易方达平稳增长殽杂、易方达计谋生长殽杂、易方达计谋生长二号殽杂、易方达积极生长殽杂、易方达钱币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证100ＥＴＦ联接、万家180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业殽杂、银华优质增长股票、银华领先计谋股票、景顺长城动力平衡殽杂、景顺长城优选股票、景顺长城钱币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益钱币、泰信优质糊口股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋殽杂、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财产大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极生长殽杂、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞钱币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国茂盛化收益债券、国富生长动力股票、宝盈焦点优势殽杂、招商行业领先股票、东方焦点动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健生长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘生长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城不变收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本殽杂型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本殽杂型、招商深圳电子信息传媒财富（ＴＭＴ）50交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证根基面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证根基面120交易型开放式指数、上证180生长交易型开放式指数、华宝兴业上证180生长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实定心钱币市场、嘉实外洋中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛举世景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲带领企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普500等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普100 等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、工银瑞信中国时机全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等137只证券投资基金，笼罩了股票型、债券型、殽杂型、钱币型、指数型等多种类型的基金，满足了差异客户多元化的投资理财需求，基金托管范围位居同业前列。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银行创办种种基金托管业务均得到相应的授权，并在辖内实行业务授权打点和从业人员批准资格打点。中国银行自1998年创办托管业务以来严格凭据相关法令规矩的划定以及监管部分的监管要求，以控制和防御基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包罗托管业务授权打点制度、业务操纵规程、员工职业道德范例、保密守则等在内的各项业务打点制度，将风险控制落实到每个事情环节；在敏感部位成立了安详保密区和断绝墙，安装了录音监听系统，以担保基金信息的安详；成立了有效查对和监控制度、应急制度和稽查制度，担保托管基金资产与银行自有资产以及种种托管资产的彼此独立和资产的安详；制定了内部信息打点制度，严格遵循基金信息披露划定和要求，及时准确地披露相关信息。

　　最近一年内，中国银行的基金托管业务部分及其高级打点人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关构造的惩罚。

　　（五）托管人对打点人运作基金进行监督的要领和措施

　　按照《基金法》、《运作步伐》的相关划定，基金托管人发明基金打点人的投资指令违反法令、行政规矩和其他有关划定，大概违反基金条约约定的，该当拒绝执行，当即通知基金打点人，并及时向中国证监会陈诉。基金托管人如发明基金打点人依据交易措施已经生效的投资指令违反法令、行政规矩和其他有关划定，大概违反基金条约约定的，该当当即通知基金打点人，并及时向中国证监会陈诉。

　　五、相关处事机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、网下现金及网下股票发售机构：嘉实基金打点有限公司

　　名称：嘉实基金打点有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01－03室

　　办公地点：北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人：安奎

　　总经理：赵学军

　　公司网址：ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ

　　（1）嘉实基金打点有限公司直销中心

　　办公地点

　　北京市向阳区建国路91号金地中心Ａ座6层

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65215577

　　联系人

　　赵虹

　　（2）嘉实基金打点有限公司上海直销中心

　　办公地点

　　上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01－03室

　　电话

　　（021）38789658

　　传真

　　（021）68880023

　　联系人

　　吴冬梅

　　（3）嘉实基金打点有限公司成都分公司

　　办公地点

　　成都会人民南路一段86号都市之心30Ｈ

　　电话

　　（028）86202100

　　传真

　　（028）86202100

　　联系人

　　胡清泉

　　（4）嘉实基金打点有限公司深圳分公司

　　办公地点

　　深圳市深南东路5047号成长银行大厦附楼二楼

　　电话

　　（0755）25870686

　　传真

　　（0755）25870663

　　联系人

　　周炜

　　（5）嘉实基金打点有限公司青岛分公司

　　办公地点

　　青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦Ａ座3502室

　　电话

　　（0532）66777766

　　传真

　　（0532）66777676

　　联系人

　　曹涌

　　（6）嘉实基金打点有限公司杭州分公司

　　办公地点

　　杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室

　　电话

　　（0571）87759328

　　传真

　　（0571）87759331

　　联系人

　　徐莉莉

　　（7）嘉实基金打点有限公司福州分公司

　　办公地点

　　福州市鼓楼区五四路158号举世广场25层04单位

　　电话

　　（0591）88013673

　　传真

　　（0591）88013670

　　联系人

　　吴冬梅

　　（8）嘉实基金打点有限公司南京分公司

　　办公地点

　　南京市白下区中山东路288号新世纪广场Ａ座4202室

　　电话

　　（025）66671118

　　传真

　　（025）66671100

　　联系人

　　施镜葵

　　（9）嘉实基金打点有限公司广州分公司

　　办公地点

　　广州市天河区天河北路183号大城市广场2415－2416室

　　电话

　　（020）87555163

　　传真

　　（020）81552120

　　联系人

　　庄文胜

　　2、网下股票发售署理机构：

　　详见基金份额发售通告。

　　3、网上现金发售署理机构

　　投资者可直接通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司治理网上现金认购业务。详见基金份额发售通告。

　　(下转A27版)