西安开元投资集团股份有限公司第八届董事会第二十八次集会决议通告

　　证券代码：000516 证券简称：开元投资 通告编号：2012－011西大人在线
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　　西安开元投资集团股份有限公司

　　第八届董事会第二十八次集会决议通告

　　本公司及董事会全体成员担保通告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏。

　　西安开元投资集团股份有限公司董事会于2012年4月12日以书面方法发出召开公司第八届董事会第二十八次集会的通知，并于2012年4月16日在公司总部集会室以现场表决形式召开。集会应到董事9人，实到董事9人，公司监事会成员列席了集会。集会的召开切合有关法令、规矩、规章和《公司章程》的划定。集会由王爱萍董事长主持。经集会当真审议和投票表决，通过了下述决议：

　　一、通过提名委员会《关于公司董事会换届选举的提案》，非独立董事、独立董事候选人简历见附件（9票同意、0票阻挡、0票弃权）。

　　公司第八届董事会自2009年5月20日股东大会选举发生至今已近三年，按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关划定，本届董事会任期届满，需进行换届选举。

　　按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司成立独立董事制度的指导意见》等法令、规矩和《公司章程》的有关划定，以及公司董事会提名委员会的建议，确定第九届董事会非独立董事候选工钱（按姓氏笔划排序）王爱萍、史今、孙文国、刘旭、刘瑞轩、张铮、曹鹤玲；独立董事候选工钱（按姓氏笔划排序）任冬梅、李玉萍（管帐专业人士）、师萍、张宝通。

　　上述候选人提请股东大会选举，个中独立董事候选人需经深圳证券交易所存案无异议后方可提交股东大会审批。

　　公司已按照《深圳证券交易所独立董事存案步伐》要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站进行公示，公示期间，任何单元或小我私家对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所投资者热线电话及邮箱，就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的环境向深圳证券交易所反馈意见。

　　公司全体独立董事认为：公司非独立董事和独立董事候选人的任职资格和提名措施切合有关规矩和《公司章程》的划定，人员构成布局公道，有利于公司的成长和进一步完善公司管理布局，同意新一届董事会全部董事候选人提名。

　　二、通过关于召开公司2012年第一次姑且股东大会的有关事宜（9票同意、0票阻挡、0票弃权）。

　　决定2012年5月3日召开公司2012年第一次姑且股东大会。

　　西安开元投资集团股份有限公司董事会

　　二○一二年四月十七日

　　附件：

　　非独立董事、独立董事候选人简历

　　（按姓氏笔划排序）

　　一、非独立董事候选人

　　王爱萍，女，1969年11月生，工商打点硕士。曾就职于美国ＡＬＬ ＬＩＦＥ ＩＮＣ 公司、香港ＥＡＳＴ ＭＩＬＥ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ公司、西安高新医院有限公司。现任本公司第八届董事会董事、董事长。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　史今，女，1975年1月生，工商打点硕士。曾就职于南昌西奇红谷广场有限公司、香港建毅控股有限公司。现任本公司第八届董事会董事、总裁。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　刘瑞轩，男，1969年1月生，大学本科学历，高级管帐师。曾就职于西安市石油公司、西安民生集团股份有限公司、西安高新医院有限公司。现任本公司第八届董事会董事、副总裁、财政总监、本公司全资子公司开元商业有限公司财政总监。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　孙文国，男，1975年6月生，研究生学历，曾就职于中国工商银行大连分行国际业务部、西安高新医院有限公司。现任本公司第七届监事会主席、本公司参股的西安银行股份有限公司监事、西安海天天线科技股份有限公司董事。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　刘旭，男，1984年10月生，ＥＭＢＡ在读。曾就职于美国银行，现任申华控股集团有限公司副总裁；上海陕西商会常务副会长；西安国际商会副会长。与本公司或控股股东及实际控制人存在关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　张铮，男，1964年2月生，中共党员，工商打点硕士，高级工程师。曾就职于陕西省五金交电公司、西安市第一商业局、西安大明宫现代家居有限责任公司。现任本公司第八届董事会董事、副董事长，本公司全资子公司开元商业有限公司总经理；西安商业科技开发公司总经理。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　曹鹤玲，女，1958年6月生，大专学历。曾就职于西安晶体管厂、深圳蒙特利尔投资有限公司。现任陕西世纪新元商业打点有限公司董事长、申华控股集团有限公司董事长、深圳市元帆信息咨询有限公司董事长，本公司第八届董事会董事、副董事长、本公司全资子公司开元商业有限公司副董事长。与本公司或控股股东及实际控制人存在关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　二、独立董事候选人

　　任冬梅，女，1970年10月生，大学本科学历，高级职业经理人。曾就职于西安喜来登大酒店、杨凌国际会展中心酒店。现任西安丝绸之路（喜来登）大酒店有限公司总经理、本公司第八届董事会独立董事。与本公司或控股股东及实际控制人不存在关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　李玉萍，女，1964年12月生，博士、传授、硕士生导师。主要从事企业财政管帐相关理论研究和教学事情，研究管帐根基理论及要领，企业内部控制、企业情况信息及业绩评价等。曾任西北产业大学打点学院高级打点培训中心主任、陕西广电网络传媒股份有限公司独立董事。现任西北产业大学打点学院管帐系传授、本公司第八届董事会独立董事。与本公司或控股股东及实际控制人不存在关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　师萍，女，1949年7月生，中共党员，打点工程学博士、传授、博士生导师、中国注册管帐师。主要从事打点学、财政管帐的教学和科研事情，先后主持、完成国度多项课题，是陕西省管帐学科带头人。曾就职于在西安晶体管厂、西安市当局冶金机电局，曾任陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司、西安海星现代科技股份有限公司及本公司第六届、第七届董事会独立董事。现任西北大学经济打点学院传授、博士生导师，东盛科技股份有限公司独立董事。同时兼任国度自然科学基金委员会项目评议人、陕西省高级管帐师评委会委员、陕西管帐学会常务理事、陕西省本钱研究会副会长、西安管帐学参谋等。与本公司或控股股东及实际控制人不存在关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　张宝通，男，1947年4月生，研究生学历，高级注册咨询师。主要从事经济研究事情，是陕西省有突出孝敬专家。主持包袱国度社会科学基金、国度自然科学基金和省部级课题等40余项，是陕西省第一个成长战略的主要执笔人和陕西省西部大开发总思路课题主持人。自1982年11月在陕西省社会科学院事情，现任学术委员会副主任、研究员；曾任彩虹显示器股份有限公司、西安银行股份有限公司独立董事。同时兼任陕西省决策咨询委员会咨询委员、西安市人民当局参事、陕西省人民当局参事、陕西省都市经济文化研究会会长。与本公司或控股股东及实际控制人不存在关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　证券代码：000516 证券简称：开元投资 通告编号：2012－012

　　西安开元投资集团股份有限公司

　　第七届监事会第十二次集会决议通告

　　本公司及监事会全体成员担保通告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏。

　　西安开元投资集团股份有限公司第七届监事会第十二次集会于2012年4月16日在公司总部以现场表决形式召开。公司已于2012年4月12日以书面方法将集会通知发送至全体监事。集会应到监事5人，实到5人，出席集会的监事有孙文国、王志峰、刘勇、刘梅、程鑫渝。集会的召开切合有关法令、规矩、规章和《公司章程》的划定。集会由监事会主席孙文国先生主持。

　　经与会监事当真审议和表决，通过了以下决议：

　　通过《关于公司监事会换届选举的提案》（5票同意、0票阻挡、0票弃权）

　　公司第七届监事会自2009年5月20日股东大会选举发生至今已近三年，按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关划定，本届监事会任期届满，需进行换届选举。

　　本届监事会凭据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关划定，按照公司成长的实际环境及股东的推荐，经研究确定（按姓氏笔划排序）王志峰、古晓东、李凯、曹建安为公司第八届监事会由股东代表担当的监事候选人。职工担当的监事由公司职工民主选举发生。

　　上述监事候选人提请股东大会选举。

　　西安开元投资集团股份有限公司监事会

　　二○一二年四月十七日

　　附件：

　　监事候选人简历

　　（按姓氏笔划排序）

　　王志峰，男，1953年5月生，大学本科学历、经济师，中共党员，曾就职于核产业部215医院、西安高新医院有限公司。现任本公司第七届监事会监事、本公司全资子公司西安高新医院有限公司总经理。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　古晓东，男，1970年6月生，大学本科学历。曾就职于西安健身保健品厂，陕西惠邦电子科技有限公司。现任本公司第八届董事会董事，本公司全资孙公司开元商城宝鸡有限公司行政总监。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　李凯，男，1984年2月生，工商打点硕士。曾在北京ＥＱ唱片公司任录音师、创作班底。现任西安凯文影视传媒股份有限公司董事长。与本公司或控股股东及实际控制人存在关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　曹建安，男，1968年7月生，大学本科学历。曾就职于陕西惠邦电子科技有限公司、美国ＡＬＬ ＬＩＦＥ ＩＮＣ 公司、香港信达打点有限公司。现任公司全资子公司西安泰尚投资打点有限公司副总经理。除此之外与本公司或控股股东及实际控制人不存在其他关联干系。截止本通告之日，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其有关部分的惩罚和证券交易所的惩戒。

　　证券代码：000516 证券简称：开元投资 通告编号：2012－013

　　西安开元投资集团股份有限公司

　　独立董事候选人及提名人声明通告

　　西安开元投资集团股份有限公司独立董事提名人声明

　　提名人西安开元投资集团股份有限公司董事会现就提名李玉萍女士、任冬梅女士、张宝通先生、师萍女士为西安开元投资集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人颁发果真声明。被提名人已书面同意出任西安开元投资集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本次提名是在充实了解被提名人职业、学历、职称、详细的事情经历、全部兼职等环境后作出的，提名人认为被提名人切合相关法令、行政规矩、部分规章、范例性文件和深圳证券交易所业务法则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

　　一、按照《公司法》等法令、行政规矩及其他有关划定，被提名人具备担当上市公司董事的资格。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二、被提名人切合西安开元投资集团股份有限公司章程划定的任职条件。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三、被提名人已经凭据中国证监会《上市公司高级打点人员培训事情指引》的划定取得独立董事资格证书。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　四、被提名人及其直系亲属、主要社会干系均不在西安开元投资集团股份有限公司及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有西安开元投资集团股份有限公司已刊行股份1％以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　是 否

　　如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有西安开元投资集团股份有限公司已刊行股份5％以上的股东单元任职，也不在该上市公司前五名股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　七、被提名人及其直系亲属不在西安开元投资集团股份有限公司控股股东、实际控制人及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　八、被提名人不是为西安开元投资集团股份有限公司或其从属企业、西安开元投资集团股份有限公司控股股东提供财政、法令、打点咨询、技术咨询等处事的人员。

　　是 否

　　如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　九、被提名人不在与西安开元投资集团股份有限公司及其控股股东、实际控制人大概各自的从属企业有重大业务往来的单元任职，也不在有重大业务往来单元的控股股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十一、被提名人不是被中国证监会采纳证券市场禁入法子，且仍处于禁入期的人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十二、被提名人未被证券交易所果真认定不适合担当上市公司董事、监事和高级打点人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会惩罚；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十四、被提名人最近三年未受到证券交易所果真谴责或三次以上传递批评的；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单元不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十六、被提名人担当独立董事不违反《公事员法》的相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十七、被提名人不是党的构造、人大构造、当局构造、政协构造、审判构造、查看构造等其他列入依照、参照公事员制度打点的构造、单元的现职中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原事情业务直接相关的上市公司任职的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按划定得到本人原地址单元党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按划定向本人地址党委党组（党委）陈诉并存案的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央打点干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务打点地域和业务范畴内外商持股占25％以上的上市公司任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十二、被提名人担当独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高档学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校带工头子成员兼任职务的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十三、被提名人担当独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事打点暂行步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十四、被提名人担当独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十五、被提名人担当独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级打点人员任职资格监管步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十六、被提名人担当独立董事不会违反其他有关部分对付董事、独立董事任职资格的相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十七、包罗西安开元投资集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不凌驾5家，同时在西安开元投资集团股份有限公司未持续担当独立董事凌驾六年。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十八、本提名人已经按照《深圳证券交易所独立董事存案步伐》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的事情经历、全部兼职环境等详细信息予以公示。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在常常缺席或常常不亲自出席董事会集会的情形；

　　是 否 不合用

　　最近三年内，被提名人李玉萍在本次提名上市公司任职期间应出席董事会集会 25次， 未出席 0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　最近三年内，被提名人任冬梅在本次提名上市公司任职期间应出席董事会集会 25次， 未出席 0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　最近三年内，被提名人张宝通未在本次提名上市公司任职

　　最近三年内，被提名人师萍在本次提名上市公司任职期间应出席董事会集会 2次， 未出席 0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按划定颁发独立董事意见或颁发的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

　　是 否 不合用

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部分惩罚的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十二、被提名人不存在同时在凌驾五家以上的上市公司担当董事、监事或高级打点人员的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十三、被提名人不存在年龄凌驾70岁，并同时在多家公司、机构大概社会组织任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　本提名人担保上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏；不然，本提名人愿意包袱由此引起的法令责任和接受深交所的处分。

　　本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人包袱相应的法令责任。

　　提名人（盖印）：西安开元投资集团股份有限公司董事会

　　2012年4月16日

　　西安开元投资集团股份有限公司独立董事候选人声明

　　声明人李玉萍，作为西安开元投资集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，现果真声明和担保，本人与西安开元投资集团股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的干系，且切合相关法令、行政规矩、部分规章、范例性文件和深圳证券交易所业务法则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：

　　一、本人不存在《公司法》第一百四十七条划定不得担当公司董工作形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二、本人切合该公司章程划定的任职条件；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三、本人已经凭据中国证监会《上市公司高级打点人员培训事情指引》的划定取得独立董事资格证书；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会干系不在该公司及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1％以上的已刊行股份或是该公司前十名股东。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已刊行股份5％以上的股东单元大概在上市公司前五名股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　八、本人不是为西安开元投资集团股份有限公司或其从属企业、西安开元投资集团股份有限公司控股股东提供财政、法令、打点咨询、技术咨询等处事的人员。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人大概各自的从属企业有重大业务往来的单元任职，也不在该有重大业务往来单元的控股股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十一、本人不是被中国证监会采纳证券市场禁入法子，且仍处于禁入期的人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十二、本人未被证券交易所果真认定不适合担当上市公司董事、监事和高级打点人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十三、本人最近三年内未受到中国证监会惩罚；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十四、本人最近三年内未受到证券交易所果真谴责或三次以上传递批评；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单元不存在其他任何影响本人独立性的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十六、本人担当独立董事不违反《公事员法》相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十七、本人不是党的构造、人大构造、当局构造、政协构造、审判构造、查看构造等其他列入依照、参照公事员制度打点的构造、单元的现职中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原事情业务直接相关的上市公司任职的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按划定得到本人原地址单元党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按划定向本人地址党委党组（党委）陈诉并存案的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央打点干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务打点地域和业务范畴内外商持股占25％以上的上市公司任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高档学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校带工头子成员兼任职务的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事打点暂行步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十五、被提名人担当独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级打点人员任职资格监管步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十六、本人任职将不会违反其他有关部分对付董事、独立董事任职资格的相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十七、包罗西安开元投资集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不凌驾5家，且本人未在西安开元投资集团股份有限公司持续担当独立董事达六年以上。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、事情经历以及全部兼职环境等小我私家信息真实，准确，完整。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十九、本人已经按照《深圳证券交易所独立董事存案步伐》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的事情经历、全部兼职环境等详细信息予以公示。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在常常缺席大概常常不亲自出席董事会集会的情形。

　　是 否 不合用

　　最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会集会25次，未出席集会0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按划定颁发独立董事意见或颁发的独立董事意见经证实与事实不符的情形。

　　是 否 不合用

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部分惩罚的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十三、本人不存在同时在凌驾五家以上的上市公司担当董事、监事或高级打点人员的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十四、本人不存在年龄凌驾70岁，并同时在多家公司、机构大概社会组织任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　李玉萍 郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，担保上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏；不然，本人愿意包袱由此引起的法令责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担当该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关划定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害干系的单元或小我私家的影响。本人担当该公司独立董事期间，如呈现不切合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会陈诉并尽快辞去该公司独立董事职务。

　　本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人包袱相应的法令责任。

　　声明人：李玉萍

　　日 期：2012年4月16日

　　声明人任冬梅，作为西安开元投资集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，现果真声明和担保，本人与西安开元投资集团股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的干系，且切合相关法令、行政规矩、部分规章、范例性文件和深圳证券交易所业务法则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：

　　一、本人不存在《公司法》第一百四十七条划定不得担当公司董工作形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二、本人切合该公司章程划定的任职条件；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三、本人已经凭据中国证监会《上市公司高级打点人员培训事情指引》的划定取得独立董事资格证书；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会干系不在该公司及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1％以上的已刊行股份或是该公司前十名股东。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已刊行股份5％以上的股东单元大概在上市公司前五名股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　八、本人不是为西安开元投资集团股份有限公司或其从属企业、西安开元投资集团股份有限公司控股股东提供财政、法令、打点咨询、技术咨询等处事的人员。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人大概各自的从属企业有重大业务往来的单元任职，也不在该有重大业务往来单元的控股股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十一、本人不是被中国证监会采纳证券市场禁入法子，且仍处于禁入期的人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十二、本人未被证券交易所果真认定不适合担当上市公司董事、监事和高级打点人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十三、本人最近三年内未受到中国证监会惩罚；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十四、本人最近三年内未受到证券交易所果真谴责或三次以上传递批评；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单元不存在其他任何影响本人独立性的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十六、本人担当独立董事不违反《公事员法》相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十七、本人不是党的构造、人大构造、当局构造、政协构造、审判构造、查看构造等其他列入依照、参照公事员制度打点的构造、单元的现职中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原事情业务直接相关的上市公司任职的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按划定得到本人原地址单元党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按划定向本人地址党委党组（党委）陈诉并存案的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央打点干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务打点地域和业务范畴内外商持股占25％以上的上市公司任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高档学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校带工头子成员兼任职务的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事打点暂行步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十五、被提名人担当独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级打点人员任职资格监管步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十六、本人任职将不会违反其他有关部分对付董事、独立董事任职资格的相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十七、包罗西安开元投资集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不凌驾5家，且本人未在西安开元投资集团股份有限公司持续担当独立董事达六年以上。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、事情经历以及全部兼职环境等小我私家信息真实，准确，完整。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十九、本人已经按照《深圳证券交易所独立董事存案步伐》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的事情经历、全部兼职环境等详细信息予以公示。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在常常缺席大概常常不亲自出席董事会集会的情形。

　　是 否 不合用

　　最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会集会25次，未出席集会0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按划定颁发独立董事意见或颁发的独立董事意见经证实与事实不符的情形。

　　是 否 不合用

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部分惩罚的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十三、本人不存在同时在凌驾五家以上的上市公司担当董事、监事或高级打点人员的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十四、本人不存在年龄凌驾70岁，并同时在多家公司、机构大概社会组织任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　任冬梅 郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，担保上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏；不然，本人愿意包袱由此引起的法令责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担当该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关划定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害干系的单元或小我私家的影响。本人担当该公司独立董事期间，如呈现不切合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会陈诉并尽快辞去该公司独立董事职务。

　　本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人包袱相应的法令责任。

　　声明人：任冬梅

　　日 期：2012年4月16日

　　声明人张宝通，作为西安开元投资集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，现果真声明和担保，本人与西安开元投资集团股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的干系，且切合相关法令、行政规矩、部分规章、范例性文件和深圳证券交易所业务法则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：

　　一、本人不存在《公司法》第一百四十七条划定不得担当公司董工作形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二、本人切合该公司章程划定的任职条件；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三、本人已经凭据中国证监会《上市公司高级打点人员培训事情指引》的划定取得独立董事资格证书；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会干系不在该公司及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1％以上的已刊行股份或是该公司前十名股东。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已刊行股份5％以上的股东单元大概在上市公司前五名股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　八、本人不是为西安开元投资集团股份有限公司或其从属企业、西安开元投资集团股份有限公司控股股东提供财政、法令、打点咨询、技术咨询等处事的人员。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人大概各自的从属企业有重大业务往来的单元任职，也不在该有重大业务往来单元的控股股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十一、本人不是被中国证监会采纳证券市场禁入法子，且仍处于禁入期的人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十二、本人未被证券交易所果真认定不适合担当上市公司董事、监事和高级打点人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十三、本人最近三年内未受到中国证监会惩罚；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十四、本人最近三年内未受到证券交易所果真谴责或三次以上传递批评；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单元不存在其他任何影响本人独立性的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十六、本人担当独立董事不违反《公事员法》相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十七、本人不是党的构造、人大构造、当局构造、政协构造、审判构造、查看构造等其他列入依照、参照公事员制度打点的构造、单元的现职中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原事情业务直接相关的上市公司任职的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按划定得到本人原地址单元党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按划定向本人地址党委党组（党委）陈诉并存案的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央打点干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务打点地域和业务范畴内外商持股占25％以上的上市公司任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高档学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校带工头子成员兼任职务的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事打点暂行步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十五、被提名人担当独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级打点人员任职资格监管步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十六、本人任职将不会违反其他有关部分对付董事、独立董事任职资格的相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十七、包罗西安开元投资集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不凌驾5家，且本人未在西安开元投资集团股份有限公司持续担当独立董事达六年以上。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、事情经历以及全部兼职环境等小我私家信息真实，准确，完整。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十九、本人已经按照《深圳证券交易所独立董事存案步伐》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的事情经历、全部兼职环境等详细信息予以公示。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在常常缺席大概常常不亲自出席董事会集会的情形。

　　是 否 不合用

　　最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会集会0次，未出席集会0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按划定颁发独立董事意见或颁发的独立董事意见经证实与事实不符的情形。

　　是 否 不合用

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部分惩罚的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十三、本人不存在同时在凌驾五家以上的上市公司担当董事、监事或高级打点人员的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十四、本人不存在年龄凌驾70岁，并同时在多家公司、机构大概社会组织任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　张宝通 郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，担保上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏；不然，本人愿意包袱由此引起的法令责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担当该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关划定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害干系的单元或小我私家的影响。本人担当该公司独立董事期间，如呈现不切合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会陈诉并尽快辞去该公司独立董事职务。

　　本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人包袱相应的法令责任。

　　声明人：张宝通

　　日 期：2012年4月16日

　　声明人师萍，作为西安开元投资集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，现果真声明和担保，本人与西安开元投资集团股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的干系，且切合相关法令、行政规矩、部分规章、范例性文件和深圳证券交易所业务法则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：

　　一、本人不存在《公司法》第一百四十七条划定不得担当公司董工作形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二、本人切合该公司章程划定的任职条件；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三、本人已经凭据中国证监会《上市公司高级打点人员培训事情指引》的划定取得独立董事资格证书；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会干系不在该公司及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1％以上的已刊行股份或是该公司前十名股东。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已刊行股份5％以上的股东单元大概在上市公司前五名股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其从属企业任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　八、本人不是为西安开元投资集团股份有限公司或其从属企业、西安开元投资集团股份有限公司控股股东提供财政、法令、打点咨询、技术咨询等处事的人员。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人大概各自的从属企业有重大业务往来的单元任职，也不在该有重大业务往来单元的控股股东单元任职。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十一、本人不是被中国证监会采纳证券市场禁入法子，且仍处于禁入期的人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十二、本人未被证券交易所果真认定不适合担当上市公司董事、监事和高级打点人员；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十三、本人最近三年内未受到中国证监会惩罚；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十四、本人最近三年内未受到证券交易所果真谴责或三次以上传递批评；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单元不存在其他任何影响本人独立性的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十六、本人担当独立董事不违反《公事员法》相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十七、本人不是党的构造、人大构造、当局构造、政协构造、审判构造、查看构造等其他列入依照、参照公事员制度打点的构造、单元的现职中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原事情业务直接相关的上市公司任职的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按划定得到本人原地址单元党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按划定向本人地址党委党组（党委）陈诉并存案的中央打点干部。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央打点干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务打点地域和业务范畴内外商持股占25％以上的上市公司任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高档学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校带工头子成员兼任职务的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事打点暂行步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十五、被提名人担当独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级打点人员任职资格监管步伐》的划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十六、本人任职将不会违反其他有关部分对付董事、独立董事任职资格的相关划定。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十七、包罗西安开元投资集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不凌驾5家，且本人未在西安开元投资集团股份有限公司持续担当独立董事达六年以上。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、事情经历以及全部兼职环境等小我私家信息真实，准确，完整。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　二十九、本人已经按照《深圳证券交易所独立董事存案步伐》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的事情经历、全部兼职环境等详细信息予以公示。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在常常缺席大概常常不亲自出席董事会集会的情形。

　　是 否 不合用

　　最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会集会42次，未出席集会 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按划定颁发独立董事意见或颁发的独立董事意见经证实与事实不符的情形。

　　是 否 不合用

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部分惩罚的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十三、本人不存在同时在凌驾五家以上的上市公司担当董事、监事或高级打点人员的情形；

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十四、本人不存在年龄凌驾70岁，并同时在多家公司、机构大概社会组织任职的情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　是 否

　　如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　师 萍 郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，担保上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏；不然，本人愿意包袱由此引起的法令责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担当该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关划定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害干系的单元或小我私家的影响。本人担当该公司独立董事期间，如呈现不切合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会陈诉并尽快辞去该公司独立董事职务。

　　本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人包袱相应的法令责任。

　　声明人：师 萍

　　日 期： 2012年4月16日

　　证券代码：000516 证券简称：开元投资 通告编号：2012－014

　　西安开元投资集团股份有限公司

　　关于召开2012年第一次姑且股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员担保信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性告诉或重大遗漏。

　　一、集会召开的根基环境

　　1．股东大会届次：本次股东大会是2012年第一次姑且股东大会

　　2． 召集人：西安开元投资集团股份有限公司董事会

　　3． 公司第八届董事会第二十八次集会审议通过了关于召开公司2012年第一次姑且股东大会的事项。集会的召开切合《公司法》、《上市公司股东大会法则》、《股票上市法则》等有关法令规矩的划定和《公司章程》的要求。

　　4． 集会召开时间：2012年5月3日（星期四）上午9：30

　　5． 集会的召开方法：现场表决方法。

　　6． 出席工具：

　　（1）本次股东大会的股权挂号日为2012年4月26日（星期四）。于股权挂号日下午收市时在中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司挂号在册的本公司所有股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托署理人出席集会和参与表决，该股东署理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级打点人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　7．集会所在：西安市东大街解放市场6号开元商城办公楼集会室

　　二、本次股东大会审议事项

　　（一） 提案名称：

　　1、《关于换届选举独立董事、非独立董事的议案》；

　　2、《关于换届选举股东代表监事的议案》。

　　（二） 出格强调事项：

　　1、换届选举独立董事、非独立董事、股东代表监事采纳累积投票制表决，独立董事和非独立董事的表决别离进行；

　　2、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所存案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　（三） 披露环境：

　　上述议案已经公司第八届董事会第二十八次集会、第七届监事会第十二次集会审议通过，具体内容请查阅今日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的本公司第八届董事会第二十八次集会决议通告、第七届监事会第十二次集会决议通告等。

　　三、本次股东大会挂号要领

　　1．挂号方法：

　　（1） 法人股东由法定代表人出席集会的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行挂号；委托署理人出席集会的，署理人应持本人身份证、法人股东单元的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行挂号；

　　（2） 自然人股东持本人身份证和持股凭证治理挂号手续；委托他人署理出席集会的，署理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行挂号；

　　（3） 异地股东回收传真或信函方法亦可治理挂号。

　　2、挂号所在：

　　西安市解放市场6号西安开元投资集团股份有限公司证券打点部

　　3、挂号时间：

　　2012年4月27日至4月28日每天8：30－11：30，14：30－17：30；股东亦可在集会召开当日进行挂号。

　　四、其它事项

　　1． 本次股东大会的现场集会时间半天，与会股东食宿交通费自理。

　　2． 联系事项：

　　邮政编码： 710001

　　联系电话： （029） 87217854

　　传真号码： （029） 87217705

　　联 系 人： 管港 杜睿男

　　附：股东大会授权委托书。

　　西安开元投资集团股份有限公司董事会

　　二○一二年四月十七日

　　授权委托书

　　兹委托

　　先生（女士）代表本人（本单元）出席西安开元投资集团股份有限公司2012年第一次姑且股东大会。具体事宜委托如下：

　　1．署理人对集会议案（是 ／否）具有表决权。

　　2．署理人代表本人（本单元） 对本次姑且股东大集会案的表决意见如下：：

　　3．署理人对可能纳入股东大集会程的姑且提案（是 ／ 否 ） 具有表决权，如有表决权则具体指示是：（ ）。

　　4．如对1－3项不作具体指示的，署理人（是 ／否）可以按本身的意思表决。

　　委托人（签字或盖印）：

　　持股数：

　　委托人身份证号码 ：

　　委托人证券帐号：

　　署理人身份证号码：

　　签发日期： 有效期限：

　　议 案 内 容（累积投票制）

　　董事、监事候选人

　　投票数

　　选举第九届董事会非独立董事、独立董事

　　王爱萍

　　史今

　　刘瑞轩

　　孙文国

　　刘旭

　　张铮

　　曹鹤玲

　　任冬梅（独立董事）

　　李玉萍（独立董事）

　　张宝通（独立董事）

　　师 萍（独立董事）

　　选举第八届监事会股东代表监事

　　王志峰

　　古晓东

　　李凯

　　曹建安